代客理财风险（代客理财风险评估）

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• 1、证券从业人员代客理财会受什么处罚?终身市场禁入?

证券从业人员代客理财会受什么处罚?终身市场禁入?

1、另外，市场上有些证券从业人员也打着专业炒股、承诺保底收益、约定收益分成等旗号，骗得客户信任，从而私下为投资者做股票，这其实也是一种违规代客理财的行为，从业者往往会受到处罚，客户的权益也不会得到任何保障。

2、（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

3、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

4、补充资料：依照我国现有的有关法律规定，代客炒股理财可以通过合法的私募、基金公司以公募的方式进行，或者通过投资银行、保险公司、证券公司研发的理财产品操作。

5、第一百四十六条，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。炒股委托：委托时必须凭交易密码或证券账户。

6、(4)警告。单位进行内幕交易的，对直接负责主管人员和其他直接责任人员警告。除行政处罚外，内幕交易行为人还可能被证券监管机构给予证券市场禁入的行政监管措施，甚至可能会被处以终身市场禁入。

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